风险管理学

课程编码：180087120100P1004Z-1 英文名称：Risk Management 课时：60 学分：3.00 课程属性：学科核心课 主讲教师：李建平等

风险管理是管理学领域的重要内容。本课程旨在系统讲授的风险管理的理论和实践知识，充分引入各个领域风险管理的典型案例，用生动形象、易于理解的方式，进行深入浅出的讲解，培养学生在复杂环境中识别、评估和应对风险的能力。通过深入学习风险管理的基本概念、方法和工具，令学生掌握和应用先进的风险管理策略，为未来的学术研究和职业发展奠定坚实基础。

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第一章 风险与风险管理概述 3学时 李建平
第1节 风险的概念和特征
第2节 风险事故和风险因素
第3节 风险的种类
第4节 风险管理的特点、目标
第二章 风险管理流程 6学时 李倩倩
第1节 风险识别
第2节 风险分析
第3节 风险评价
第4节 风险应对
第三章 风险管理的历史和态势分析 3学时 李建平
第1节 风险管理的产生和发展
第2节 风险管理组织
第3节 全球风险报告
第4节 风险管理研究计量分析
第四章 风险感知 3学时 李倩倩
第1节 风险感知的定义
第2节 心理学研究范式
第3节 风险文化理论
第五章 风险沟通 3学时 李倩倩
第1节 风险沟通的定义
第2节 风险沟通的主要方法
第3节 风险沟通与公众理性
第六章 风险矩阵 3学时 李建平
第1节 风险矩阵基本原理
第2节 风险矩阵的设计
第3节 风险矩阵的集成
第七章 损失分布法 3学时 李倩倩
第1节 损失分布法的背景
第2节 损失分布法的原理
第3节 损失分布法的实现
第八章 套期保值 3学时 李倩倩
第1节 做多和做空
第2节 远期和期货
第3节 多头/空头套期保值
第九章 大数据下的风险管理 12学时 李倩倩
第1节 风险识别中的大数据技术
第2节 风险评价中的大数据技术
第3节 大数据下风险管理的趋势和挑战
第十章 典型应用1：银行风险管理 6学时 李倩倩
第1节 银行风险管理应用实践
第2节 典型案例分析
第十一章 典型应用2：项目风险管理 3学时 李建平
第1节 项目风险管理应用实践
第2节 典型案例分析
第十二章 典型应用3：国家风险管理 3学时 李建平
第1节 国家风险管理应用实践
第2节 典型案例分析
第十三章 典型应用4：人工智能风险管理 6学时 李倩倩
第1节 人工智能风险管理应用实践
第2节 典型案例分析
第十四章 研讨与结课 3学时 李倩倩
第1节 研讨与结课

李建平，中国科学院大学讲席教授、中国科学院大学经济与管理学院常务副院长，国家杰出青年基金获得者，教育部长江学者奖励计划特聘教授。兼任国际信息技术与量化管理学会（IAITQM）秘书长；中国优选法统筹法与经济数学研究会副理事长、风险管理分会理事长；中国运筹学会决策科学分会理事长；《中国管理科学》主编、《管理评论》主编等。主要研究领域为：风险科学、智慧化管理决策、金融监管科技。获 “中国青年科技奖”、“全国优秀科技工作者”、多次“中国科学院优秀导师奖”、爱思唯尔中国高被引学者等。在国内外学术期刊上发表论文150余篇，出版专著8部，申请专利和获得软件著作权20余项。获得省部级自然科学/科技进步奖一等奖2项，二等奖6项，中国科学院教育教学成果二等奖1项。指导的研究生中，10余人获得中国科学院院长特别奖/优秀奖和中国科学院优秀博士学位论文奖。
朱晓谦，中国科学院大学经济与管理学院副教授，博士生导师，研究方向为金融风险管理、大数据管理决策。兼任Journal of International Financial Management and Accounting（SSCI）期刊Co-Editor，Journal of Operational Risk（SSCI）期刊Associate Editor，中国优选法统筹法与经济数学研究会青年工作委员会副秘书长、风险管理分会理事，中国管理现代化研究会青年工作委员会副秘书长，中国系统工程学会金融系统工程专业委员会副秘书长。主持国家自然科学基金重点项目子课题、面上项目等10余项课题。在国内外主流期刊上发表论文50余篇，包括Risk Analysis、Nature子刊、IEEE Transactions on Knowledge and Data Engineering 和《管理科学学报》等，并在Nature上发表短文。授权国家发明专利、软件著作权10余项。获省级科技进步二等奖、中国科学院优秀博士论文奖、中国科学院院长特别奖等多项奖励。多项研究成果被部委单位和知名企业采用，主笔的政策建议获国家领导人批示10余人次。